Compliance Management optimieren, auditieren und zertifizieren - Seminar / Kurs von Haufe Akademie GmbH & Co. KG

Überwachung, Analyse und Bewertung

• Betriebliche Planung und Steuerung CMS.
• Dokumentation eines CMS.
• Entwicklung von Kontrollen und Verfahren; Überwachung und Bewertung (Performance Evaluation) des Compliance Managementsystems („lines of defense“).
• Anforderungen an die Evaluation eines Compliance Managementsystems (CMS).
• Überwachung und Monitoring des Compliance Managementsystems (CMS).
• Messung, Analyse und Bewertung des Compliance Managementsystems (CMS).
• Feedback-Quellen zur Compliance Leistung, Entwicklung von Indikatoren.
• Wirksamkeitskontrolle.
• Compliance Berichtswesen.
• Implementierung eines ständigen Verbesserungskreislaufs.

Audit, Review und Vorbereitung der Zertifizierung

• Internes Audit vorbereiten und durchführen.
• System-Review, System-Bewertung organisieren und umsetzen.
• Bereiten Sie das externe Zertifizierungs-Audit und seine Begleitung professionell vor.

Zertifizierung und Umsetzung

• Die Reifegradmessung des Compliance Managementsystems.
• Das externe Zertifizierungs-Audit bestehen.
• Management- und System-Review und Bewertungen einführen.

Lerndauer: 1 Tag

Diese Veranstaltung findet vor Ort statt (aktuelle Hygienekonzepte)!

Sie erlangen durch dieses Aufbauseminar Expertenwissen für die Vorbereitung, Begleitung und Umsetzung von Bewertung, Audit und Zertifizierung eines Compliance Managementsystems.

Erfahren Sie vom Experten:

• Wie Sie ein Compliance Managementsystem messen, analysieren und bewerten.
• Was Sie benötigen, um ein Compliance Managementsystem wirksam zu monitoren.
• Weshalb es wichtig ist, die Wirksamkeit des CMS zu kontrollieren.
• Welche regulatorischen Anforderungen zu beachten sind, wenn Sie KI-Anwendungen zur Wirksamkeitskontrolle einsetzen wollen.
• Wie Sie vorgehen, um ein internes Audit vorzubereiten und durchzuführen.
• Wie Sie den Reifegrad Ihres Compliance Managementsystems messen.
• Was wichtig ist, um ein externes Zertifizierungs-Audit optimal vorzubereiten und zu begleiten.
• Wie Sie Ihr vorhandenes CMS in einem evtl. Verfahren nachweisen können, um dies ggf. strafmindernd zu verwenden.

Das Seminar ist auch Teil der Ausbildungen zum:zur Compliance Officer/Compliance Manager:in durch den sich bereits installierte „Compliance-Beauftragte" befähigen, ihr Unternehmen von der Implementierung eines CM-Systems bis zur Zertifizierungsreife vorzubereiten und im Nachgang weiterhin zu begleiten.

Compliance-Beauftragte, Compliance-Verantwortliche, die bereits in Unternehmen beschäftigt sind – unabhängig von ihrer Grundausbildung (Jurist:innen, Betriebswirt:innen etc.). Besucher der Seminare „Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen“ und/oder „Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren“, Manager:innen, Geschäftsführer:innen, (Nachwuchs-)Führungskräfte, Steuerberater:innen, Wirtschaftsprüfer:innen, (Wirtschafts-)Rechtsanwälte und Compliance-Verantwortliche, die praxisrelevantes Aufbauwissen von Compliance-Expert:innen benötigen.

Die Teilnahme an „Compliance Management rechtssicher konzipieren und aufbauen“ und/oder „Compliance Management erfolgreich im Unternehmen implementieren“ ist wünschenswert, jedoch keine Voraussetzung.